Quản lý tuân thủ điều tra và tài liệu báo cáo vi phạm chính sách.
Các quy định có rất nhiều trong thế giới kinh doanh và các nhà quản lý tuân thủ có trách nhiệm đảm bảo rằng các công ty tuân thủ cả các quy định bên ngoài và chính sách của công ty. Một người quản lý tuân thủ, hoặc nhân viên tuân thủ, phải thành thạo cả hai để giữ cho công ty không gặp rắc rối với các cơ quan quản lý và kiểm toán viên bên ngoài. Cục Thống kê Lao động Hoa Kỳ báo cáo rằng mức lương trung bình hàng năm cho một nhân viên tuân thủ kể từ 2011 là $ 63,760.
Phát triển chính sách
Cán bộ tuân thủ có trách nhiệm xây dựng chính sách dựa trên các chỉ thị điều hành hoặc quy định. Một số chính sách dựa trên những gì quản lý điều hành của công ty thấy phù hợp, trong khi các chính sách khác được yêu cầu bởi luật pháp hoặc quy định ảnh hưởng đến công ty. Trong cả hai trường hợp, một chính sách rõ ràng bằng văn bản sẽ đi một chặng đường dài trong việc cắt xén những quy định khó hiểu của các quy định hoặc quản lý điều hành.
Đào tạo
Đào tạo là một trong những cách tốt nhất để đảm bảo rằng nhân viên nhận thức được các chính sách và thủ tục mới. Các nhà quản lý tuân thủ đôi khi phát triển và trình bày đào tạo cho cả nhân viên mới và nhân viên hiện tại về các chính sách quan trọng, đảm bảo rằng nhân viên ít nhất nhận thức được các chính sách của công ty. Đào tạo chính sách tốt tập trung vào nguồn gốc của chính sách, lý do thực hiện và hậu quả của các vi phạm.
Cuộc điều tra
Các nhà quản lý tuân thủ điều tra các vấn đề tuân thủ được báo cáo để phân biệt xem có vi phạm đúng quy định hoặc chính sách hay không. Điều này bao gồm phỏng vấn nhân sự liên quan, xem xét tài liệu hiện có và quan sát thực tiễn thực tế. Họ cũng có thể tự mình bắt đầu điều tra nếu họ nhận thức được tình huống đảm bảo điều đó. Điểm của cuộc điều tra là để xác định xem một vi phạm thực tế đã xảy ra.
Tài liệu và báo cáo
Một trong những khía cạnh quan trọng nhất của công việc của người quản lý tuân thủ là ghi lại các phát hiện từ các cuộc điều tra và báo cáo kết quả cho những người thích hợp. Tài liệu nên phác thảo chính sách được đề cập, nhân sự liên quan và bất kỳ hành động nào mà công ty đã thực hiện hoặc kế hoạch thực hiện để khắc phục vấn đề. Tài liệu tốt là rất quan trọng trong trường hợp một vấn đề pháp lý phát sinh từ hành vi vi phạm hoặc hành động khắc phục.
