Giám đốc tuân thủ phải báo cáo lại cho các giám đốc về các chương trình tuân thủ của cô.
Sau khi giới thiệu luật tuân thủ của công ty như Sarbanes-Oxley (SOX) và Dodd-Frank Acts, công việc của giám đốc tuân thủ (CCO) bị đánh thuế nhiều hơn. Cục Thống kê Lao động Hoa Kỳ báo cáo rằng các nhân viên tuân thủ, Kiểm tra, đánh giá và điều tra sự tuân thủ của một công ty với các luật về giấy phép, hợp đồng và giấy phép. Nhưng theo Văn phòng Tổng Thanh tra Bộ Y tế và Dịch vụ Nhân sinh Hoa Kỳ, ban giám đốc của một tổ chức chịu trách nhiệm cuối cùng về mọi tuân thủ pháp luật. CCO báo cáo trực tiếp cho giám đốc điều hành và cả hai đều làm việc để hỗ trợ trách nhiệm tuân thủ của giám đốc.
Thiết kế và thực hiện
CCO, theo một mô tả công việc được đăng trên Hiệp hội tuân thủ và đạo đức doanh nghiệp (SCCE), thiết kế, viết và thực hiện một bộ chính sách nhằm mục đích giúp công ty tuân thủ pháp luật. Một khi các chính sách này được soạn thảo, cô sẽ cập nhật chúng khi luật và quy định mới xuất hiện. Một thực tế khác cô có thể theo đuổi là phát triển các chương trình đào tạo cho nhân viên có công việc bị ảnh hưởng bởi luật pháp cụ thể; ví dụ, nhân viên nhân sự hoặc giám sát viên cần biết các yêu cầu pháp lý của việc tuyển dụng và sa thải. Ngoài ra, CCO cần tất cả các nhân viên nói chung phải nhận thức được pháp luật ảnh hưởng đến họ như các quy định về sức khỏe và an toàn.
Giám sát
Giám sát cũng là một phần của vai trò của CCO. Điều này được thực hiện trên toàn bộ tổ chức và cô ấy sẽ phải được thông báo về tiến trình tuân thủ trên tất cả các bộ phận. Nhiều công ty sẽ định kỳ khởi động các chiến dịch tiếp thị và quảng cáo mới. Thực tiễn tốt nhất cho CCO sẽ là soạn thảo và thực hiện quy trình đăng xuất trong đó mỗi chiến dịch tiếp thị mới sẽ có nội dung được ký bởi cô ấy để đảm bảo tuân thủ pháp lý.
Thực thi
Để chắc chắn rằng các hệ thống tuân thủ pháp luật của cô thành công, CCO cần thiết kế một hệ thống thực thi. Một cách để được thông báo về việc không tuân thủ là một hệ thống đường dây nóng nơi nhân viên có thể khiến CCO nhận thức được các vi phạm tuân thủ. Là một phần của các chính sách tuân thủ ban đầu, CCO sẽ đưa ra một bộ quy trình về cách cô ấy phản ứng và điều tra việc không tuân thủ và sau đó thực hiện hành động nếu không tuân thủ được xác định.
Báo cáo
Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm cuối cùng về sự liêm chính và tuân thủ pháp luật của tập đoàn. CCO cần báo cáo lại cho hội đồng quản trị về tất cả các khía cạnh tuân thủ: xây dựng và triển khai chính sách, giám sát và thực thi. Một trong những vai trò của hội đồng quản trị sẽ là quyết định chiến lược cho công ty. Chiến lược của công ty luôn có rủi ro cao và CCO vì chuyên gia tuân thủ của công ty sẽ phải đánh giá và báo cáo với hội đồng quản trị về bất kỳ rủi ro tuân thủ nào với các chiến lược mới.
